Эксперт отдела комплаенс мониторинга

Обязанности:

• участие в рассмотрении и разработке документов/материалов в рамках компетенции подразделения;
• анализ сведений о проверках внешних регулирующих и надзорных органов РФ, уплаченных штрафах, а также о мероприятиях по устранению выявленных нарушений;
• регистрация и рассмотрение сообщений от работников, поступивших на горячую линию банка;
• участие в выявлении конфликтов интересов, в том числе по запросам подразделений Банка, формирование рекомендаций по урегулированию конфликтов интересов, а также контроль за исполнением таких рекомендаций;
• анализ показателей динамики жалоб клиентов в целях выработки рекомендаций по минимизации потенциального регуляторного (комплаенс) риска, а также соблюдения Банком прав клиентов; • анализ экономической целесообразности заключения Банком договоров аутсорсинга.

Требования:

• высшее образование (экономическое/юридическое);
• опыт работы в банковской сфере/в сфере комплаенс/надзора за исполнением действующего законодательства не менее 3 лет;
• знание следующих направлений: выявление конфликтов интересов, участие в разработке внутренних документов, направленных на его минимизацию;
• анализ показателей динамики жалоб клиентов и анализ соблюдения прав клиентов;
• анализ экономической целесообразности заключения договоров аутсорсинга;рассмотрение обращений работников, поступающих на горячую линию банка;
• учет проверок внешних надзорных органов.