улица Шаболовка 31Г
ОБЯЗАННОСТИ:
-
Осуществление внутреннего контроля в брокерской компании - профучастнике РЦБ в соответствии с требованиями отраслевых нормативных актов;
-
Контроль актуальности внутренней документации компании по лицензируемой деятельности, участие в разработке/актуализации внутренних документов;
-
Разработка и реализация процедур внутреннего контроля;
-
Составление отдельных форм отчетности и уведомлений
-
Контроль за своевременным предоставлением отчетности Компании и соответствие ее содержания нормативным актам в сфере финансовых рынков;
-
Контроль выполнения требований законодательства РФ и требований ЦБ;
-
Контроль за реализацией процедур признания клиентов квалифицированными инвесторами;
-
Контроль за соответствием материалов, распространяемых/ предоставляемых/ публикуемых компанией требованиям законодательства РФ;
-
Консультации сотрудников компании с целью недопущения нарушений;
-
Разработка технических заданий для усовершенствования процедур внутреннего контроля с помощью средств автоматизации (при необходимости);
-
Формирование и контроль исполнения запросов в ЦБ РФ о разъяснении нормативных актов в области финансовых рынков по вопросам, касающимся внутреннего контроля;
-
Обработка и исполнение/контроль исполнения входящей корреспонденции от ЦБ РФ.
ТРЕБОВАНИЯ:
- Не менее 5 лет опыта работы в системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг (брокер, дилер, депозитарий, управляющая компания).
- Не менее 3 лет непосредственно на должности контролёра, руководителя службы внутреннего контроля или комплаенс-директора.
- Обязательное соответствие требованиям ЦБ РФ к контролёрам профучастников рынка ценных бумаг.
- Опыт прямого взаимодействия с ЦБ РФ — подготовка ответов на запросы, сопровождение проверок, работа с предписаниями.
- Опыт построения или реформирования системы внутреннего контроля и комплаенс-функции в финансовой организации приветствуется.
- Знание законодательства РФ о рынке ценных бумаг, нормативных актов уполномоченных государственных органов РФ, регулирующих деятельность на рынке ценных бумаг, нормативных актов Банка России, базовых стандартов, стандартов СРО в части осуществления деятельности профессионального участника.
- Юридическое, финансовое или экономическое образование; профильные сертификации приветствуются
УСЛОВИЯ:
- Работа в крупной брокерской компании с более чем 30-летней историей на фондовом рынке.
- Полное соблюдение ТК РФ.
- ДМС после испытательного срока.
- Комфортный офис с кофе-станцией и кухней в шаговой доступности от м. Шаболовская.
