Специалист по ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ)

Управляющая компания АО «УК «БУК Личные фонды», осуществляющая деятельность по административному, финансовому, юридическому сопровождению и операционному управлению Личными фондами, ищет специалиста по ПОД/ФТ/ФРОМУ (СДЛ) с учетом специфики Личных фондов определенной законодательством РФ (115-ФЗ) и спецификой управления частным капиталом.

1. Квалификационные требования

• Образование: Высшее юридическое или экономическое образование.
• Опыт работы:
  • При наличии профильного высшего образования — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 2-х лет.
  • При отсутствии профильного образования (другое высшее) — опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее 3 х лет.
• Обязательное обучение: Наличие действующего сертификата о прохождении Целевого инструктажа в организации, аккредитованной Росфинмониторингом.

2. Ключевые компетенции и знания

• Законодательная база: Глубокое знание 115-ФЗ, требований Росфинмониторинга.
• Риск-ориентированный подход: Умение выявлять подозрительные операции, связанные с управлением активами, передачей прав собственности и выплатами бенефициарам.
• Идентификация: Знание обязательных процедур идентификации и проверки личности клиента для учредителей, бенефициаров и контрагентов фонда.
• Взаимодействие с госорганами: Навыки работы в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга, предоставление отчетности (формы 1-ФМ, 3-ФМ и др.).

3. Функциональные обязанности

• Разработка и актуализация Правил внутреннего контроля (ПВК) в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ.
• Проведение проверки клиентов и контрагентов по спискам (террористы, ФРОМУ, ПДЛ).
• Ежеквартальная проверка клиентов по спискам («сверка») и отправка отчетов в Росфинмониторинг (работа в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга, предоставление отчетности (формы 1-ФМ, 3-ФМ и др.).
• Консультирование сотрудников фонда по вопросам соблюдения комплаенс-процедур.

4. Деловая репутация (обязательно)

• Отсутствие фактов расторжения трудового договора по инициативе работодателя на основании совершения виновных действий.

5. Дополнительные требования (специфика Личного фонда)

• Понимание специфики налогообложения и правового статуса Личных фондов.
• Опыт работы с структурами доверительного управления будет преимуществом.