Специалист по ПОД/ФТ

Инвестиционная компания "Московские партнеры" приглашает на работу Специалиста по ПОД/ФТ. Предполагаются интересные задачи, применяющиеся на практике в инвестиционных процессах.​​​​​​​

Основные задачи:

• организация разработки и представления ПВК по ПОД/ФТ на утверждение руководителю;

• анализ сделок, операций компании и ее клиентов, и принятие решений при осуществлении внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ,

• подготовка и организация представления сообщений и сведений в Росфинмониторинг,

• контроль за представлением сведений и сообщений в Росфинмониторинг;

• представление руководителю текущей отчетности в сроки и в порядке в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ,

• контроль соблюдения компанией и ее сотрудниками требований законодательства Российской Федерации, нормативных актов в сфере ПОД/ФТ;

• принятие непосредственного участия в реализации ПВК по ПОД/ФТ, организации их реализации;

• проверка документов клиентов при заключении договорных отношений, проверка досье клиентов, мониторинг и обновление документов и информации, присвоение уровня риска ПОД/ФТ.

• контроль соблюдения установленного порядка и условий хранения информации об операциях и сделках, подлежащих контролю в соответствии с требованиями ПВК по ПОД/ФТ;

• организация работы по обучению сотрудников по вопросам ПОД/ФТ;

• оказание содействия по вопросам ПОД/ФТ, отнесенным к компетенции Ответственного сотрудника, уполномоченным представителям Банка России при проведении ими проверок;

• организация представления в уполномоченный орган по его запросу имеющуюся у компании информацию об операциях клиентов и о бенефициарных владельцах клиентов, объем, характер и порядок предоставления которой определяются в порядке, установленном Правительством Российской Федерации.

• выполнение иных функций в соответствии с ПВК по ПОД/ФТ и внутренними документами компании и нормативными требованиями действующего законодательства в сфере ПОД/ФТ.

Ключевые требования:

• образование: высшее (экономическое, юридическое);

• стаж работы в организации – профессиональном участнике рынка ценных бумаг или кредитной организации не менее трех лет;

• желательно знание МСФО;

• знание стандартов отчетности в формате XBRL (желательно);

• опыт прохождения проверок ЦБ по направлению ПОД/ФТ;

• соответствие квалификационным требованиям Указания Банка России от 05.12.2014 N 3470-У;

• полное соответствие квалификационным требованиям и деловой репутации;

• отличное знание действующего законодательства РФ и нормативных актов Банка России по ПОД/ФТ (115-ФЗ, 444-П, 445-П, 5075-У,3470-У, 3471-У и пр.);

• опыт разработки методологической документации в области ПОД/ФТ;

• опыт работы и/ или знание программы "Фэнси", ДИБ.

Дополнительным преимуществом кандидата будет являться наличие опыта работы в подразделениях внутреннего контроля в профессиональном участнике / кредитной организации, в том числе:

• осуществление внутреннего контроля за соответствием деятельности компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг, федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, а также учредительным документам и иным внутренним документам компании, в т.ч. контроля соответствия документов компании, регистров и иных документов, связанных с осуществлением деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг нормативным правовым актам Российской Федерации и внутренним документам компании;

• разработка внутренних документов компании, касающихся деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг;

• непосредственное участие в организации бизнес-процессов компании в качестве профессионального участника рынка ценных бумаг;

• составление отчетности профессионального участника рынка ценных бумаг (совместно с профильными подразделениями).

Условия:

• работа в профессиональном коллективе;
• интересные проекты и нетривиальные задачи;
• возможна удаленная работа с присутствием в офисе ограниченное количество часов в неделю;
• ДМС после испытательного срока.

Офис находится в ЦАО Москвы.

В резюме указывайте ожидания по заработной плате