Комплаенс менеджер/офицер

Вакансия открыта в связи с дополнением Службы комплаенс контроля. Возможен гибридный формат работы.

Требования:

• высшее образование (юриспруденция, экономика),
• опыт работы от 3-х лет в качестве юриста, комплаенс менеджера/офицера в сферах банковской, лизинговой, финансовой деятельности,
• знание основ законодательства РФ (о противодействии коррупции (273-ФЗ), ПОД/ФТ (115-ФЗ) – как плюс),
• навыки работы с инсайдерской информацией (224-ФЗ),
• опыт участия в проведении внутренних расследований по фактам нарушений комплаенс-требований (сбор и анализ доказательств, интервьюирование сотрудников, подготовка заключений и рекомендаций),
• навыки подготовки и экспертизы внутренних нормативных документов (правила внутреннего контроля, политики, процедуры, должностные инструкции),
• навык взаимодействия с контрольно-надзорными органами, опыт сопровождения проверок и подготовки документации по их результатам.

Будет плюсом:

• знание законодательства РФ о персональных данных (152-ФЗ), о защите конкуренции (135-ФЗ),
• знание международных стандартов комплаенса: ISO 37301 (система менеджмента комплаенса), ISO 37001 (антикоррупционные системы управления), ISO 37009 (управление конфликтами интересов).

Задачи:

• анализ инцидентов и нарушений, связанных с комплаенс-рисками, разработка мер по их предотвращению и устранению,
• проведение расследований по нарушениям/обоснованным подозрениям требований и политик в области комплаенс, информация о которых поступила, в том числе на Горячую линию,
• разработка, внедрение и поддержка в актуальном состоянии процедур и внутренних нормативных документов Компании по противодействию неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком (ПНИИИМР),
• проведение разграничения сфер ответственности / полномочий за реализацию в Компании процессов в области ПНИИИМР,
• подготовка и проведение обучения сотрудников Компании,
• консультация сотрудников компании по вопросам комплаенса,
• осуществление мониторинг изменений в законодательстве, регуляторных требованиях и отраслевых стандартах.